界面新闻记者 |
科创板企业超卓航科近6000万理财资金“不翼而飞”事件持续发酵。
11月18日，证监会正式对超卓航科立案调查。
11月21日，上交所出具的监管措施决定书显示，对超卓航科时任保荐机构海通证券、中航证券，四名时任持续督导保荐代表人以监管警示。
几天前，湖北证监局表示，决定对海通证券、中航证券及四名保荐代表采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2022年7月，超卓航科在上海证券交易所科创板上市，聘请海通证券、中航证券为保荐机构，由海通证券、中航证券负责该公司首发上市的保荐工作及上市后的持续督导工作。
根据处罚决定，今年8月，海通证券、中航证券在开展募集资金核查时，发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态，未及时开展有效的调查和监督。
但海通证券、中航证券出具《2023年度持续督导半年度跟踪报告》却显示，超卓航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。
湖北证监局出具的罚单中透露了更多超卓航科信披违规、资金违规使用的细节。
3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司（以下简称上海超卓），将暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称招行南京城北支行），其中5995万元在未经股东大会决议的情况下被作为相关票据的保证金，存在募集资金管理和使用违规。
超卓航科在《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的6000万元募集资金，披露为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况，存在信息披露不真实。
10月份，5995万元票据保证金被划出，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直至2023年11月4日, 超卓航科才发布《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》披露上述情况，存在信息披露不及时。
今年以来，已有多家科创板公司保荐机构被罚。
2月份，长江证券作为嘉元科技的保荐机构，因未勤勉尽责被上交所处罚；3月份，华泰联合证券因保荐浩欧博过程中持续督导工作未勤勉尽责收到上交所监管警示。